券商公會記點 – 台灣公司行號

中華民國證券商業同業公會承銷商辦理承銷業務時之缺失處理辦法

承銷商辦理承銷業務時應確實依據本公會所發布之相關辦法及其他相關規定辦理。 ... 承銷商辦理承銷相關公告時，未依「證券商承銷有價證券承銷公告應行記載事項 ... 前各條所列之記點標準，分別予以計算，但每一案件之缺點總數，最高以十點為限。

配合「證券商發行指數投資證券處理準則」，公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」(以下簡稱『再行銷售辦法』)暨「證券商申報承銷契約案件檢查 ...

配合「證券商發行指數投資證券處理準則」，公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」(以下簡稱『再行銷售辦法』)暨「證券商申報承銷契約案件檢查 ...

2018年10月11日 - 櫃買中心公告最新推薦證券商處分記點，遭處分的有富邦證券、元富證券 .... 券商公會理事、福邦綜合證券董事長黃顯華表示，金管會放寬信用交易資 ...

正本：各證券商副本：金融監督管理委員會證券期貨局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會、財團法人中華民國證券暨期貨市場 ... 內之國內有價證券上市申請案所提出評估報告或相關資料缺失記點情形詳如附件，請查照。

一、宜整體考慮修改各單位辦法再實施，以利券商依循，並應避免一罪多罰目前證交所、櫃買中心與券商公會皆已訂有券商作業缺失記點相關辦法，規範承銷商最近一年 ...

1993年12月9日 - 承銷商辦理承銷業務時應確實依據本公會所發布之相關辦法及其他相關規定辦理。 ... 若違反「證券商承銷或再行銷售有價證券處裡辦法」所規定之情事，處記 ... 列之記點標準，分別予以計算，但每一案件之缺點總數，最高以十點為限。

櫃買中心公告對三家推薦券商記點處分，包括健永生技自行撤件案，櫃買中心對承銷商富邦證券違規記5點，是今年以來最重的處罰。根據櫃買中心 ...

2016年10月19日 - 官員說，這些檢查缺失違反券商公會的「承銷和再行銷售有價證券處理辦法」規定，一般違反自律規範，券商公會會記點，或回到《證交法》第66條處理， ...

承銷費用合理化，取消券商自行認購之資本利得。 1. .... 費上限分別提高為10%及5%，加上以券商公會訂定記點措施的力量結合承銷商分級管理機制，加強會員自律。