證券商負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
法規名稱:, 證券商負責人與業務人員管理規則. 公布日期:, 民國109 年01 月15 日. 沿革資訊:, 中華民國109年1月15日金融監督管理委員會金管證券字第1080362060 ...
法規名稱:, 證券商負責人與業務人員管理規則. 公布日期:, 民國109 年01 月15 日. 沿革資訊:, 中華民國109年1月15日金融監督管理委員會金管證券字第1080362060 ...
證券商業務人員,不得兼任國內外其他證券商任何職務。但證券商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外證券關係企業相同性質職務者, ...
證券商業務人員,不得 兼任 國內外其他證券商任何職務。但證券商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員 兼任 國外證券關係企業相同性質職務 ...
法規名稱:, 證券商負責人與業務人員管理規則. 時間:, 中華民國104年8月28日. 立法沿革:, 中華民國104年8月28日金融監督管理委員會金管證券字第1040034734 ...
證券商業務人員,不得兼任國內外其他證券商任何職務。但證券商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外證券關係企業相同性質職務者, ...
修正「證券商負責人與業務人員管理規則」第四條、第九條、第十一條。 主管機關:, 金融監督管理委員會證券期貨局. 發布機關:, 金融監督管理委員會. 發布日期 ...
法規名稱:, 證券商負責人與業務人員管理規則. 時間:, 中華民國104年8月28日. 歷史所有條文. 本資料僅供會員查閱,若您尚未加入會員,請加入會員。 植根法律網會員 ...
八、辦理其他經核准之業務。 證券商國外分支機構之負責人及業務人員,於當地執行業務應遵守當地證券管理法令之規定。除第十 ...
證券商負責人與業務人員管理. 規則第18條第2項第9款. 辦理受託買賣有價證券時,. 有隱瞞、詐欺或其他足以致. 人誤信之行為. 證券商負責人與業務人員管理.
證券商高級業務員應具備下列資格條件之一: 一、大學系所以上畢業,擔任證券機構業務員三年以上者。 二、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定 ...