證券商負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
法規名稱:, 證券商負責人與業務人員管理規則. 公布日期:, 民國109 年01 月15 日. 沿革資訊:, 中華民國109年1月15日金融監督管理委員會金管證券字第1080362060 ...
法規名稱:, 證券商負責人與業務人員管理規則. 公布日期:, 民國109 年01 月15 日. 沿革資訊:, 中華民國109年1月15日金融監督管理委員會金管證券字第1080362060 ...
證券商業務人員,不得兼任國內外其他證券商任何職務。但證券商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外證券關係企業相同性質職務者, ...
證券商業務人員,不得 兼任 國內外其他證券商任何職務。但證券商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員 兼任 國外證券關係企業相同性質職務 ...
第2 條本規則所稱負責人,依公司法第八條之規定。 本規則所稱業務人員,指為證券商從事下列業務之人員: 一、有價證券投資分析、內部稽核、自行查核、法令遵循或 ...
法規名稱:, 證券商負責人與業務人員管理規則. 時間:, 中華民國104年8月28日. 歷史所有條文. 本資料僅供會員查閱,若您尚未加入會員,請加入會員。 植根法律網會員 ...
證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理. 規則第18條第2項第7款. 從業人員停止業務執行1個月. 106/05/12. 金管證券字第10600169004號. 康和期貨股份 ...
法規名稱:, 證券商負責人與業務人員管理規則. 時間:, 中華民國104年8月28日. 立法沿革:, 中華民國104年8月28日金融監督管理委員會金管證券字第1040034734 ...
證券商高級業務員應具備下列資格條件之一: 一、大學系所以上畢業,擔任證券機構業務員三年以上者。 二、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定 ...
行政院金融監督管理委員會令中華民國100年10月6日金管證券字第1000048545號. 修正「證券商負責人與業務人員管理規則」第四條、第九條、第十一條。 附修正「 ...
2019年12月31日 - 證券商設置標準」、「證券商管理規則」、「證券商負責人與業務人員管理規則」及「證券集中保管事業管理規則」修正草案已完成預告程序,將於近日內 ...