證券商負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
法規名稱:, 證券商負責人與業務人員管理規則. 公布日期:, 民國109 年01 月15 日. 沿革資訊:, 中華民國109年1月15日金融監督管理委員會金管證券字第1080362060 ...
法規名稱:, 證券商負責人與業務人員管理規則. 公布日期:, 民國109 年01 月15 日. 沿革資訊:, 中華民國109年1月15日金融監督管理委員會金管證券字第1080362060 ...
六、衍生性金融商品之操作。 七、風險管理。 八、辦理其他經核准之業務。 證券商國外分支機構之負責人及業務人員, ...
證券商業務人員,不得 兼任 國內外其他證券商任何職務。但證券商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員 兼任 國外證券關係企業相同性質職務 ...
法規名稱:, 證券商負責人與業務人員管理規則. 時間:, 中華民國104年8月28日. 立法沿革:, 中華民國104年8月28日金融監督管理委員會金管證券字第1040034734 ...
法規名稱:, 證券商負責人與業務人員管理規則 (非現行法規). 公布日期:, 民國104 年08 月28 日. 沿革資訊:, 中華民國104年8月28日金融監督管理委員會金管證券字 ...
本規則所稱業務人員,指為證券投資信託事業從事下列業務之人員: 一、辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募。 二、投資研究分析。 三、基金之經營管理。 四、執行基金 ...
法規名稱:, 證券商負責人與業務人員管理規則. 時間:, 中華民國104年8月28日. 歷史所有條文. 本資料僅供會員查閱,若您尚未加入會員,請加入會員。 植根法律網會員 ...
八、辦理其他經核准之業務。 證券商國外分支機構之負責人及業務人員,於當地執行業務應遵守當地證券管理法令之規定。除第十 ...
2020年1月15日 - 發布修正「證券商設置標準」第3條、第11條、「證券商管理規則」第45條之1、「證券商負責人與業務人員管理規則」第21條之1及「證券集中保管事業 ...
六、衍生性金融商品之風險管理或操作。 七、辦理其他經核准之業務。 證券商國外分支機構之負責人及業務人員,於當地執行業務應遵守當地證券管理法令之規定。